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　　2020年，经中国证监会《关于核准西南证券股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1090号）核准，并经上海证券交易所同意，西南证券采用非公开发行方式，向特定对象重庆渝富资本运营集团有限公司等4名投资者定向增发人民币普通股（A股）100,000万股（以下简称前次发行），共计募集资金490,000.00万元，扣除发行费用后的募集资金净额为488,614.61万元，全部用于增加资本金，补充营运资金。上述资金于2020年7月20日到位，距今已超过五个会计年度。

　　黑龙江证监局于2025年12月5日公布关于对西南证券股份有限公司黑龙江分公司采取出具警示函措施的决定、关于对刘利采取出具警示函措施的决定。经查，西南证券黑龙江分公司存在以下问题：一是合规管理不到位，未有效落实员工在用手机报备的公司制度要求，二是员工管理不到位，存在违反廉洁从业规定谋取不正当利益的情形。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第六项。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条规定，黑龙江证监局决定对西南证券黑龙江分公司采取出具警示函的行政监管措施。西南证券黑龙江分公司应切实强化合规管理，做好合规教育、廉洁从业教育，严守合规底线，杜绝此类问题再次发生。经查，黑龙江证监局发现刘利在西南证券有限公司黑龙江分公司任职期间，未按公司要求报备本人实际使用的手机号码、超额领取公司发放的绩效奖金。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第二十二条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十条第六项。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第十八条，黑龙江证监局决定对刘利采取出具警示函的行政监管措施。刘利应切实增强合规意识，强化合规学习，规范展业行为，杜绝违规行为再次发生。

　　中国证监会网站于2025年9月5日披露关于对西南证券股份有限公司大连分公司采取出具警示函监管措施的决定。经查，西南证券大连分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完整等问题。上述行为违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第三十三条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第八条第七项及第十条第一款的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，中国证监会大连监管局决定对西南证券股份有限公司大连分公司采取出具警示函的行政监管措施。

　　中国证监会网站于2025年2月14日公布《关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。经查，西南证券存在以下违规行为：一是个别公司债券项目合规内控把关不严，存在差错及立项不规范问题。二是个别公司债券项目受托管理勤勉尽责不够，未持续督导发行人履行信息披露义务、持续监督发行人募集资金使用。三是个别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。上述情形违反了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第三条；《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第222号）第六条第一款；《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（证监会公告〔2014〕49号）第十三条。按照《公司债券发行与交易管理办法》第六十九条、《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》第四十六条规定，中国证监会决定对西南证券采取责令改正的行政监管措施。