东北证券湖南一投顾收警示函 投资入股两家外部公司开云体育- 开云体育官方网站- APP 最新2025
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《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条规定:证券基金经营机构及其董事、监事、高级管理人员及从业人员违反法律法规、本办法和中国证监会其他规定的,中国证监会及其派出机构可以根据情节轻重依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令定期报告、责令处分有关人员、责令更换有关人员或者限制其权利、限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬或者提供福利、责令暂停履行职务、责令停止职权、责令解除职务、认定为不适当人选等措施。